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问 答

来源:华股财经 编辑:华股编辑 时间:2019年07月10日 16:35:28

原标题:问 答

问:投资者咨询,中小板上市公司能否做场外期权交易?

答:上市公司进行场外期权交易前需判断业务性质。如属于套期保值性质,根据《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第七章第二节的内容,上市公司进行商品期货套期保值业务,只能在场内市场进行,不得在场外市场进行,进行外汇、利率等金融产品套期保值业务参照前述规定执行。如不属于套期保值性质,根据《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第七章第一节的内容,在进行衍生品等风险投资时应遵守相应规定并履行相关审议程序。

问:中小板上市公司募集资金管理存在哪些违规情况下,会被深交所予以公开谴责?

答:根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司公开谴责标准》第八条规定,上市公司募集资金管理存在下列违规情形之一,且情节严重的,本所予以公开谴责:(1)将募集资金用于投资交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人等财务性投资,或者直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司,涉及金额超过人民币3000万元(金融类企业除外);(2)变更募集资金投向,未按规定履行审批程序和信息披露义务,涉及金额超过人民币1亿元或者超过募集资金净额30%。

问:投资者咨询,中小板上市公司股东是否有权质询、罢免上市公司独立董事?

答:根据《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》2.1.11条规定,上市公司应当在公司章程中规定,对于不具备独立董事资格或者能力、未能独立履行职责或者未能维护公司和中小股东合法权益的独立董事,单独或者合计持有1%以上股份的股东可以向公司董事会提出对独立董事质询或者罢免的提议。被质疑的独立董事应当及时解释质疑事项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或者罢免提议后及时召开专项会议进行讨论,并将讨论结果予以披露。

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