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百亿私募莫泰山重返公募 博道基金设立申请报会

来源:华讯财经 编辑:华讯编辑 时间:2016年06月07日 10:17:25

  世间所有的相遇,都是久别重逢。时隔五年,曾经“公奔私”的基金业明星人物莫泰山又踏上挺进公募的道路,这一次他又带着什么样的光荣和梦想?

  博道基金现身公募申请名单

  证监会网站日前发布的最新基金管理公司设立申请公示信息显示,博道基金管理有限公司的设立申请材料于5月27日被证监会接收,并于本周五进一步补正。记者致电由莫泰山掌舵的博道投资内部人士,申请公募牌照一事得到肯定。

  莫泰山在基金业拥有多年的工作经验,成绩斐然。公开资料显示,莫泰山为中国人民大学学士,为中国人民银行(央行)研究生部经济学硕士。历任中国证监会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长。2005年,交银施罗德基金管理有限公司成立,证监官员莫泰山“下海”成为交银施罗德第一批创业元老,任公司副总经理,分管销售和市场。两年半后,莫泰山升任交银施罗德总经理,期间交银施罗德资产管理规模从业内排名23位快速升至第9。其务实的风格和杰出的成绩单,为其在公司内外赢得高度评价。

  在形势一片大好之际,莫泰山毅然挥别公募转投私募,成为当年“公奔私”的焦点人物。2010年9月28日,交银施罗德基金发布公告称,公司总经理莫泰山正式离职。随后不久,莫泰山进入私募基金重阳投资任总裁,当时他的离职被称作是公募基金界规模最大、级别最高人物、影响力最大的一次转会。

  在重阳投资两年半的时间内,莫泰山与裘国根一起将重阳投资的管理资产规模扩至百亿元,重阳投资成为国内最大的阳光私募机构。随后,他再次选择创业, 离开重阳并于2013年5月创立上海博道投资管理有限公司,担任董事长和首席策略师。截至目前,上海博道投资共备案私募基金92只,自主发行和顾问管理规模双双超过50亿元大关,短短三年多时间,迈入百亿级私募公司行业,成绩为业界瞩目。

  从博道投资现有的人才梯队来看,其开展公募业务拥有良好的基础。据了解,其包括莫泰山本人在内的核心创始团队皆拥有丰富的公募经验,分布投研、市场、风控等各主要岗位,对公募的业务机制、规则规范等相当熟悉。整体来看,目前公司员工大约40人,一半以上拥有公募背景。

  博道投资过去三年私募业务的靓丽成绩单也为其在资管行业内积累了丰富的经验和良好的声誉。据了解,其管理规模目前已经达120亿元,有相当部分来自机构委托。目前博道投资已搭建起全天候产品线,包含权益、固收和量化三大类,皆稳步发展,尤其固收和量化在近两年发展势头良好。

  政策鼓励私募挺进公募或迎好时光

  去年12月份,私募大佬重阳投资进军公募曾引起业内高度关注。当时业内人士就认为,重阳投资进军公募基金具有标志性意义和示范意义,明年或将出现私募基金设立公募基金公司的高潮。

  而在重阳投资之前,进军公募的知名私募也屡现身影。去年3月,由蒋锦志掌舵的上海景林投资入股长安基金,成为首家通过参与现有基金公司股权的方式进军公募业的私募机构,拉开了私募基金进军私募业的序幕。紧接着的4月份,私募基金掌门人杨爱斌联手上海华石投资发起设立鹏扬基金公司,成为首家私募掌门人直接发起设立并控股的基金公司;9月份,凯石投资陈继武联手李琛以个人名义发起设立凯石基金管理有限公司,两家基金公募基金名称均和旗下私募名称一样。

  自公募业务资格面向资管机构放开以来,证监会对私募机构开展公募业务持积极鼓励和支持的态度。根据规定,申请设立基金管理公司,应当具备相应条件,并经中国证监会核准。申请审核工作流程主要包括材料受理、征求意见、反馈意见、现场检查、批复设立5个环节。

  不过,根据知情人士透露,监管层曾经一度顾虑私募转做公募会存在利益冲突。目前公募基金公司的专户业务类似私募,同时进行公募和专户业务就有相关的规定防范利益冲突。而目前私募开展公募业务的相关规定还处于空白。早在去年底就完成现场检查只待最后批复的鹏扬和凯石也一直没有等到下文。

  不过,上周证监会副主席李超在公开场合详细阐述了针对私募业的监管理念,并鼓励符合条件的私募机构申请公募牌照。相关人士普遍表示振奋,期待进一步的进展。

  “拥有实力的私募举手搞公募应该是大势所趋。私募设立公募拥有天然优势,比如拥有更为灵活的股权激励机制等,对于人才更有吸引力,也会更加注重持有人利益。”一位中型私募内部人士表示。“很多私募发展壮大后会想要拥有公募牌照,一来私募产品发行受到第三方平台的瓶颈制约,二来社会大众对公募的认可程度也更高。此外,私募想把规模做大,拿到公募牌照是很有帮助的。”上海理成资产合伙人刘文财也表示。

  目前,除了私募,包括券商、银行、保险、期货公司等在内的各路资本纷纷涌入公募行业,行业竞争日趋激烈成为共识。悲观者看到压力,乐观者看到新生。“各路力量角逐公募业务会是个共赢的局面。对于私募机构来说,相对优秀的私募进入行业一方面可以把过去服务大客户的经验服务于中小客户上,另一方面私募也可以接受更加规范化的管理,对其自身成长也非常有利。任何一个行业有新的血液流入都会给其带来新的活力,并推动行业往更好的方向发展。”一位业内人士表示。

  目前有31家机构申请的公募牌照在等待批复(表格)

  数十家实力私募或成为公募界新军

  据了解,多家大型私募拥有布局公募业务的实力,其中一些也向记者透露过意向。“很多私募发展壮大后会想要拥有公募牌照,一来私募产品发行受到第三方平台的瓶颈制约,二来社会大众对公募的认可程度也更高。此外,私募想把规模做大,拿到公募牌照是很有帮助的。”一家百亿级私募负责人曾表示。

  自主发行规模50亿元以上的私募证券基金管理人(表格):


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